本文摘要:江苏证券监督局官方网站最近公布了南京证券株式会社(以下称南京证券,601990)发行警告书监督措施的要求,指出南京证券作为昆明普尔顿环境保护科学技术株式会社(以下称普尔顿环境保护)的主办证券公司,在调查、持续监督等方面不符合要求。

南京证券

江苏证券监督局官方网站最近公布了南京证券株式会社(以下称南京证券,601990)发行警告书监督措施的要求,指出南京证券作为昆明普尔顿环境保护科学技术株式会社(以下称普尔顿环境保护)的主办证券公司,在调查、持续监督等方面不符合要求。江苏证券监督局表示,南京证券在普尔顿环境保护工作过程中存在五个问题。一是在调查普尔顿环境保护固定资产的过程中,没有通知普尔顿环境保护会计负责人固定资产和保险费等相关情况。

二是没有执行通知普尔顿环境保护税务负责人的责任调查,没能及时发现重新发生在责任调查期间的普尔顿环境保护固定资产支付增值税的情况。第三,在普尔顿环境保护折扣类、应付类款的责任调查过程中,没有访问普尔顿环境保护的客户和供应商,2014年的各种款项没有得到会计师的审查询问函,检查的2014年度折扣、应付类款的客户数量和金额比例不低。第四,在验证股东所有权的合法性和真实性时,没有通知公司会计负责人,也没有通知资产评估机构实物出资情况。

五是普尔顿环境保护未按计划披露2016年年报,面对上海证券交易所中止风险期间,南京证券持续监督的有效性不低,普尔顿环境保护未能及时披露2016年年报,处理中止上海证券交易所的风险。普尔顿环境保护中止上海证券交易所后,无法派遣参加普尔顿环境保护审查会的关于股份在全国中小企业股份转让系统中止上海证券交易所和投资者保护措施的议案等最重要的议案的2016年度股东大会,没能有效地促进普尔顿环境保护投资者(股东)的交流。

江苏证监局指出,南京证券上述情况不符合业务规则对主办证券公司负责调查、继续监督的拒绝,违反了《非上市公司监督管理办法》第6条、第54条的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第62条的规定,江苏证券监督局要求南京证券发行警告书的监督管理措施,你们公司不应深刻反省,贯彻提高执行质量。最后,江苏证券监督局对本监督管理措施作出反应,从收到本决定书之日起60天内向证券监督会明确提出行政复议申请人,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院驳回诉讼。南京证券于1990年正式成立,2018年在上缴所上市,注册资本32.99亿元,注册地在江苏省南京市。

根据证券业协会发表的2018年证券公司净资产排名,南京证券以105.37亿元排名第44位。南京证券2019年第三季度报告显示,南京证券当年第三季度纯利润为6.52亿元,比上年同期快速增长188.44%,营业收入6.6亿元,比上年快速增长83.51%。值得注意的是,近三个月来南京证券第二次受到监督处罚。

2019年10月,南京证券分别收到上缴所和深交所发行的《纪律处分意向书》,停止股票当铺购买交易权限3个月。江苏证券监督局表示,南京证券在积极开展股票当铺购买交易时,没有责任调查带入方管理制度不充分、融资资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6条第6条(1)项的规定。

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